Sehr geehrte Mitglieder

von der Umsetzung der Finanzmarktrichtlinie (2004/39/EG) MiFID durch das Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetz („FRUG“) und die Begleitverordnungen insbesondere der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und OrganisationsVO („WpDVerOV-E“) sind insbesondere auch Vermögensverwalter betroffen. Der Verband unabhängigen Vermögensverwalter Deutschland e.V. will seinen Mitgliedern mit den nachfolgenden Dokumenten eine Hilfestellung bieten den gesetzlichen Anforderungen gerecht zu werden.

Die vom Arbeitskreis des VuV und Forum VuV e.V. erarbeiteten Musterverträge und Anlagen mit Anmerkungen:

1. den Muster-Vermögensverwaltungsvertrag für Privatkunden nebst Anlagen
2. den Muster-Erhebungsbogen für Kunden
3. die Hinweise zur Ausgestaltung der Intressenkonflikts-Policy

finden Sie im Archiv.

Wir weisen darauf hin dass es sich hier nur um Basisentwürfe handelt die von jedem Unternehmen den Bedürfnissen seines Geschäftsmodells entsprechend überprüft und ggf. angepasst werden müssen.